牛散创证券史上离奇案例:亏损2.78亿 被罚3百万
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2015-09-19 19:51 (北京时间)
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来源:央广网

  据经济之声《天下公司》报道,9月18日,中国证监会召开例行新闻发布会,通报了一大批违法违规案件的处理情况。证监会新闻发言人邓舸称,这些案件包括5宗操纵股票价格案,5家机构和一名个人因非法经营证券业务遭罚,还有15起违规减持被罚。

  在5起操纵股价案件中,东海恒信涉嫌操纵180ETF案,是证监会查处的操纵ETF的第一案;金建勇涉嫌操纵国海证券股票价格案,是证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案。其余3个案件都是通过短线操纵方式,影响相关股票价格与交易量的案件。

  根据相关法律法规,证监会拟作出如下行政处罚:没收东海恒信违法所得1.84亿元,并处以5.52亿元罚款;没收金建勇违法所得44万多元,并处以132.57万元的罚款;没收张春定违法所得9966万元,并处以2.99亿元罚款;责令袁海林依法处理非法持有的证券,并处以300万元罚款;没收叶飞违法所得663.8万元,并处以1991万元罚款。

  武汉科技大学金融证券研究所所长董登新认为,现在出现了这么多股价操纵案,是因为在股市退潮之后,更容易发现谁在裸泳。

  据调查,东海恒信控制使用“千石资本-东海恒信1期”等12个账户,于2015年6月18日至7月30日,在自己实际控制的账户之间进行180ETF交易,影响180ETF交易量,变相进行180ETF与相应成分股日内回转交易套利,非法获利约1.84亿元。

  在一系列股价操纵案件中,最为离奇的莫过于牛散袁海林操纵股票。据证监会披露,袁海林于2015年6月1日-7月31日,通过利用资金优势、持股优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间交易、虚假申报、反向交易等方式影响“苏宁云商”和“蓝光发展”两只股票,并反向卖出,亏损近2.78亿。

  有网友调侃说,这位牛散操纵股价亏损2.78亿,再被罚款300万,他的心理阴影面积得有多大?但也有人说:“知足吧,他要是赚了2.78亿现在岂不是更惨。”因为根据证监会的有关法规,金额巨大的案件,在没收违法所得的基础上还要给出三倍罚款。

  不过,北京未名律师事务所的张洪明律师对《天下公司》说,袁海林亏损2.78亿也许是他有意为之。

  张洪明:也可能是操作失败,但更大的更能是他故意的。他是想把股价砸下来,想在将来股价低位的时候接盘,假如他现在没被查处,可能就已经在低位接盘了。然后再迅速拉升,拉升完之后他就跑,等他跑了,就把接盘侠坑了。

  张洪明律师说,判断是否操纵股价有一条原则,只要符合这几个特征,无论你是否获利,都会被认定违规:

  张洪明:是不是集中了大量资金,是不是控制了很多的账户,是否对某只股票进行了持续的交易,把股票抬上去或者砸下来,如果有这些手段,无论是否盈利,都可以被认定切操纵股价。

  除了查处操纵股价案件,证监会还通报清理场外配资的情况,配资平台米牛网被罚款4785万。资料显示,杭州米云科技运营的米牛网曾是国内最大的互联网配资平台之一,7月中旬,在监管层重压之下,米牛网宣布停止股票质押借款的中介服务业务,也就是配资业务。

  另外,违法减持也是证监会打击重点目标。日前,证监会完成了对第二批共19宗上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持和短线交易案件的审理工作,上述案件已进入事先告知程序。(记者赵珂)

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